第一章    總   則
        第一條  本辦法是在市場持續(xù)低迷、股東利潤持續(xù)降低、企業(yè)面臨生存危機的嚴(yán)峻形勢下，為確保企業(yè)的發(fā)展與員工生存，特修改此辦法。新辦法把企業(yè)“效益至上、安全第一”貫穿于生產(chǎn)管理全過程，在原辦法注重業(yè)績考核的基礎(chǔ)上，更加突出了效益考核，力求“效益上、薪酬上，效益下、薪酬下”，努力實現(xiàn)“企業(yè)與股東有效益，員工工資水平有保障”。
        第二條  本辦法是公司安全生產(chǎn)經(jīng)營管理考核的指導(dǎo)性文件。旨在進一步理順管理機制，進一步理清生產(chǎn)與經(jīng)營管理關(guān)系，進一步整合管理思想和方法，逐步建立起以效益為前提的生產(chǎn)管理理念，不斷夯實安全生產(chǎn)經(jīng)營管理基礎(chǔ)，提高企業(yè)經(jīng)濟運行質(zhì)量。
        第三條  本辦法依據(jù)“公司發(fā)展戰(zhàn)略”、“年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃”、“安全生產(chǎn)運營管理合同”、“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法”、“商品煤計量管理辦法”、“人力資源管理辦法”、“專項基金管理辦法”、“經(jīng)營管理考核細則”等各類管理制度而制定。
        第四條  本辦法適用于匯永集團公司所屬生產(chǎn)礦井、華通公司、地勘公司、云信公司。匯永集團公司具有解釋、修改權(quán)。本辦法實施的同時，原考核辦法廢止。2015年，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化檢查將繼續(xù)實行月度集團巡視檢查（以查隱患為主）、季度集團組織綜合檢查的方式進行。
       
        第二章  考核組織、職責(zé)、方式、基本流程 
        第五條  公司成立生產(chǎn)經(jīng)營考核領(lǐng)導(dǎo)小組，公司總經(jīng)理鹿志發(fā)、副總經(jīng)理米玉峰分別擔(dān)任正、副組長。成員由集團公司生產(chǎn)、機電、財務(wù)、人勞等部門經(jīng)理及相關(guān)人員組成。集團公司財務(wù)部是生產(chǎn)經(jīng)營考核常設(shè)辦公室，辦公室主任白稷平、副主任于廣學(xué)。
        考核領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是：通過對上月度生產(chǎn)、掘進、安全、完全成本（成本、專項基金工程）、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作、利潤等指標(biāo)的完成情況進行全面考核，掌握完全成本的實際情況，理清基金項目的實施情況，最后依據(jù)上月度經(jīng)營利潤，提取上月度工資總額、礦領(lǐng)導(dǎo)班子工資總額。
        第六條  集團考核工作將在每月15日左右開始，原則上考核小組到現(xiàn)場逐單位考核，相關(guān)生產(chǎn)、技術(shù)、成本、安全、基金管理、股東財務(wù)、行政礦長等人員參加?？己斯ぷ鳎瑫r間服從質(zhì)量。
        第七條  考核工作要針對集團確定的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)逐項進行，單位專業(yè)部門要提報真實有效數(shù)據(jù)，需要提前進行的各項準(zhǔn)備工作由集團財務(wù)部負責(zé)催辦。原則上凡是與成本和費用相關(guān)的工作內(nèi)容力求全部考核。
        第八條  集團公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)召集、組織考核具體工作。原則上商品煤產(chǎn)量、掘進進尺計劃與完成情況由生產(chǎn)部負責(zé)提供；完全成本（含礦管成本）、利潤、專項基金的完成由財務(wù)部負責(zé)提供；安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化及當(dāng)月巡視檢查結(jié)果（查出安全隱患）由生產(chǎn)部負責(zé)集合并提供；需要礦現(xiàn)場提供的其它備查資料由礦提供。
        第九條  集團人力資源部依據(jù)集團公司考核結(jié)果，按照本辦法相關(guān)條款，分別提取工資總額及班子成員工資總額，并出具“XX礦YY月工資總額及班子成員工資提取審批單”。最終，財務(wù)部負責(zé)出具“XX礦YY月度生產(chǎn)經(jīng)營考核情況通報”。
        第十條  月度最終生產(chǎn)經(jīng)營情況通報要體現(xiàn)出完全成本真實性、基金項目實施情況清楚、礦承包成本控制有效等主要內(nèi)容。對通過考核提出的生產(chǎn)經(jīng)營過程中相關(guān)問題，考核領(lǐng)導(dǎo)小組要協(xié)助礦拿出有效措施。
       
        第三章   考核內(nèi)容、辦法
        第十一條  集團公司月度生產(chǎn)經(jīng)營考核主要內(nèi)容：商品煤驗核量、掘進進尺驗核量、安全及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、礦管成本、回收率、基金項目的實施、各項管理制度落實、礦管成本、利潤計劃的完成等。
        第十二條  商品煤、掘進進尺、商品煤回收率指標(biāo)依據(jù)集團月度下達計劃和完成情況考核。最終計量則依據(jù)集團公司《商品煤計量管理辦法》、《掘進巷道月度驗收管理辦法》、公司領(lǐng)導(dǎo)簽字的“YY月份商品煤驗核量報告”提報，集團生產(chǎn)部負責(zé)。這是各單位和部門最終計量報告，也是所有按照噸煤統(tǒng)計經(jīng)濟數(shù)據(jù)的唯一依據(jù)。關(guān)于商品煤回收率的考核及特殊煤層地質(zhì)情況，可以提出修改計劃。
        第十三條 礦井工資來源實行商品煤噸煤含量提取，與安全、利潤、成本、回收率、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、掘進等各項指標(biāo)完成情況掛鉤考核確定。各生產(chǎn)服務(wù)單位分別根據(jù)各自特點執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。
        應(yīng)提取工資總額＝商品煤驗核量×噸煤單價
        實際提取工資總額=應(yīng)提工資總額±掛鉤考核增減額
        班子成員應(yīng)提工資來源為按噸煤提取后分為基本工資和基本績效工資，基本工資經(jīng)測算約占35%，不與各項指標(biāo)掛鉤考核，以65%的基本績效工資為基數(shù)與各項指標(biāo)掛鉤考核。實際提取等于應(yīng)提工資加減考核增減額。
        應(yīng)提工資=商品煤驗核量×噸煤工資（年薪標(biāo)準(zhǔn)/計劃產(chǎn)量）
        應(yīng)提工資=基本工資（35%）+基本績效工資（65%）
        實際提取=基本工資+基本績效工資±掛鉤考核增減額
        第十四條  礦管直接成本原則上按照年度計劃下達，逐月不作調(diào)整。直接成本是完全成本的重要基礎(chǔ)，是礦績效工資考核的重要內(nèi)容，由于自2015年開始，經(jīng)營考核重點增加了利潤計劃考核內(nèi)容，且在測算過程中是以利潤計劃倒推出直接成本，成本再壓縮空間較小，因此，礦管成本月度考核將按計劃成本超、降總額的20%扣減、增加礦工資總額。月度礦管成本實際發(fā)生與計劃總額比較，其結(jié)余、超支1%對應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)班子基本績效工資的2%進行獎、罰。最高獎、罰領(lǐng)導(dǎo)班子績效工資的10%。月度超支，年度直接成本累計有結(jié)余（利潤完成），將按對應(yīng)基本績效工資在年末予以補足。
        嚴(yán)格控制成本費用跨月結(jié)算，特別是礦務(wù)工程、零星簽證費用、修理費用等，每發(fā)現(xiàn)一次按金額的2%扣減領(lǐng)導(dǎo)班子績效工資，最高扣減領(lǐng)導(dǎo)班子績效工資的5%。
        第十五條  加強專項基金管理控制和考核力度。各單位專項基金均不突破年度資金計劃總額。遇特殊情況發(fā)生計劃外專項費用時要相應(yīng)調(diào)減年度其他項目，如不能進行調(diào)減，公司將按計劃外專項基金發(fā)生額的10%扣減工資總額，按發(fā)生額的2%扣減領(lǐng)導(dǎo)班子績效工資，最高扣減領(lǐng)導(dǎo)班子績效工資的5%。此項考核原則上按月計劃考核和兌現(xiàn)，可以結(jié)合全年完成情況予以調(diào)整。
        第十六條  關(guān)于質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化檢查考核，繼續(xù)依據(jù)集團公司《質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化檢查管理辦法》，按照安全和“一通三防”專業(yè)、機電管理專業(yè)、采掘工程質(zhì)量專業(yè)和綜合專業(yè)的考核評分情況進行考核。各專業(yè)評分以90分為標(biāo)準(zhǔn)，每降低1分，分別扣罰工資總額10萬元、扣罰領(lǐng)導(dǎo)班子對應(yīng)基本績效工資3%。
        質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化檢查仍實行月度巡視檢查、季度綜合檢查，月度原則上以礦自檢為準(zhǔn)，自檢分?jǐn)?shù)不計入考核。但季度綜合檢查結(jié)果將納入下個季度，實施全季度（三個月）考核。巡檢過程中或者地方政府檢查過程中，發(fā)現(xiàn)下列重大安全隱患將進入當(dāng)月考核：“發(fā)現(xiàn)一次失爆、發(fā)生重傷一人次、出現(xiàn)一次重大財產(chǎn)事故事（停產(chǎn)3小時以上、直接損失一次5萬元以上）、情形比較惡劣（主井?dāng)鄮?、工作面大冒頂?shù)龋┥a(chǎn)和機電事故、無計劃停風(fēng)停電導(dǎo)致瓦斯超限”等重大隱患，每出現(xiàn)一次（項），扣罰礦工資總額30萬元。同時扣罰領(lǐng)導(dǎo)班子月度安全獎50%。發(fā)生1人次死亡事故，扣罰月度工資總額50萬元，同時取消班子成員當(dāng)月安全獎和年度安全獎。發(fā)生2人及以上死亡事故，自發(fā)生月份起，取消全礦安全獎，并取消當(dāng)月效益工資。2015年，集團依然執(zhí)行安全獎50%按月兌現(xiàn)，年末經(jīng)過公司考核批準(zhǔn)后，兌現(xiàn)另50%。
        第十七條  掘進考核要加強掘進計劃的嚴(yán)肅性，按照月度、季度（季度實行平衡制）驗核米數(shù)，月度每欠尺10米，扣罰工資總額1萬元，領(lǐng)導(dǎo)班子實行月度進尺每欠尺1%，扣罰領(lǐng)導(dǎo)班子績效工資的3%，季度完不成季計劃的75%、半年完不成計劃50%的，分別按未完成計劃比例，同比扣罰領(lǐng)導(dǎo)班子成員季度末月份對應(yīng)基本績效工資。
        增加掘進工程“無效進尺、計劃外簽證”考核，無效進尺按照欠米考核，計劃外簽證工程，按照不超過工程單價10%為考核依據(jù)，超出部分由工資總額承擔(dān)。
        第十八條  商品煤回收率，按照月度計劃，每降1%，分別扣減工資總額10萬元，分別扣罰班子成員對應(yīng)基本月度績效工資3%。
        第十九條  為實現(xiàn)公司由業(yè)績考核向效益考核轉(zhuǎn)變，公司對所屬礦井在礦管直接成本考核的基礎(chǔ)上再實行利潤計劃考核，因此，計劃的合理和科學(xué)性尤為重要。經(jīng)過公司商定：每月利潤計劃的確定，主要依據(jù)年度利潤計劃指標(biāo)的分解、上月市場平均價格、下月度基金使用計劃、礦管成本計劃和井下實際生產(chǎn)條件等因素下達計劃。按當(dāng)月利潤超降額的20%增減應(yīng)提工資總額；增減工資總額的30%對領(lǐng)導(dǎo)班子進行獎、罰。最高獎、罰領(lǐng)導(dǎo)班子績效工資的50%。月度未完成利潤計劃，而年度累計完成利潤計劃時，對月度扣減的基本績效工資在年末予以補足。
        每月計劃成本為年初確定的噸煤成本費用（或總費用）乘以月度實際商品煤產(chǎn)量；銷售收入計劃等于上月實際噸煤平均銷售價格乘以當(dāng)月實際商品煤產(chǎn)量；實際銷售收入和實際計劃完全成本費用的差額即為月度利潤（或虧損）；實際實現(xiàn)的利潤和實際計劃利潤的差額即為月度利潤增加、減少額。
        第二十條  董事長年終獎考核，將根據(jù)年初簽訂的責(zé)任狀各項經(jīng)營指標(biāo)和工作目標(biāo)的完成情況進行全面考核，根據(jù)考核結(jié)果進行獎勵。
       
        第四章    其它
        第二十一條  全公司各個生產(chǎn)礦井每月商品煤生產(chǎn)、材料費、成本、掘進進尺、煤炭銷售等完成截止時間統(tǒng)一為：每月最后一天24點。每月1-2日，集團生產(chǎn)部負責(zé)出具產(chǎn)量驗核報告，集團所有相關(guān)利潤完成、成本計算、工資提取等依據(jù)都以此為準(zhǔn)。
        第二十二條  自2015年開始（1月份除外），集團月度生產(chǎn)計劃改為生產(chǎn)經(jīng)營計劃，計劃下達實行會審制。其計劃內(nèi)容增加成本計劃、利潤計劃、專項基金計劃等經(jīng)營指標(biāo)，這些指標(biāo)將是經(jīng)營考核的依據(jù)。月度計劃的下達要增加其嚴(yán)肅性。
        第二十三條  為體現(xiàn)考核的真實性，真正體現(xiàn)出當(dāng)月“效益上薪酬上、效益下薪酬下”，自2015年2月份起，各基層單位一律在每月下旬，依據(jù)集團生產(chǎn)經(jīng)營考核結(jié)果發(fā)放上月度工資。
        第二十四條  輔助單位根據(jù)集團相關(guān)要求測算年度工資水平和總額，集團公司將根據(jù)當(dāng)月完成的工作量、結(jié)合不同工作性質(zhì)進行考核，提取的工資總額需要集團公司批準(zhǔn)。
        第二十五條  為體現(xiàn)出月度礦管成本的真實性、準(zhǔn)確性，公司將把礦管直接成本進一步分解，將在月度計劃單價中，對波動影響較大的礦務(wù)工程及支護材料費用、綜采搬家倒面費用不納入考核。
        第二十六條  各單位工資實發(fā)不得突破集團考核同意發(fā)放額度5%，超過此額度，按超發(fā)額同比例扣發(fā)礦領(lǐng)導(dǎo)班子績效工資。
        根據(jù)《生產(chǎn)運營管理合同》相關(guān)條款，因非管理原因?qū)е碌V井停產(chǎn)，應(yīng)向股東申請支付礦井維持費，集團公司考核后，工資不足部分由礦井維持費工資部分補充。
        第二十七條  生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化（發(fā)生不可抗力、不可預(yù)見自然災(zāi)害）等重大變化時，集團公司另行研究解決考核等相關(guān)事宜。
        第二十八條  本辦法解釋權(quán)屬于匯永集團公司。
       
        附件：1、XX礦YY月工資總額及班子成員工資提取審批單；
        2、XX礦YY月工資總額及班子成員工資掛鉤考核明細表；
        3、公司經(jīng)營管理考核細則。