1 目的
??????? 為規(guī)范、統(tǒng)一工工藝安全符合性審核的方法，辨識(shí)、評(píng)估和控制設(shè)計(jì)、施工和生產(chǎn)過程中的危害，預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生，特制定本程序。
??????? 2 適用范圍
??????? 本程序適用公司工藝安全符合性審核管理。
??????? 3 參照文件
??????? 安全生產(chǎn)管理制度
??????? 工藝管理制度
??????? 生產(chǎn)管理制度
??????? 4 職責(zé)
??????? 4.1 公司生產(chǎn)管理部組織本程序的修訂，并為本程序的執(zhí)行提供輔導(dǎo)和審核。
??????? 4.2 公司生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)本程序的日常管理維護(hù)和程序的更新，以及對(duì)本程序的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤。
??????? 4.3 公司生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)組織制定公司工藝危害管理及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提供工藝安全符合性審核技術(shù)支持和方法指南，組織對(duì)重大項(xiàng)目安全符合性進(jìn)行審核，參與生產(chǎn)工藝事故調(diào)查。
??????? 4.4 公司生產(chǎn)管理部組織人員對(duì)技改項(xiàng)目進(jìn)行工藝安全符合性性審核。
??????? 4.5 公司各車間按照本程序進(jìn)行本屬地內(nèi)的工藝安全符合性性審核。
??????? 4.6 公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)監(jiān)督工藝安全符合性審核報(bào)告的建議措施的整改,以及所存在相關(guān)問題的協(xié)調(diào)和上報(bào)。
??????? 4.7 公司生產(chǎn)管理部組織人員對(duì)本程序及工藝安全符合性審核進(jìn)行受眾培訓(xùn)并提供資源支持。
??????? 4.8 公司技術(shù)人員接受工藝安全符合性審核培訓(xùn)，參加工藝安全符合性審核相關(guān)活動(dòng)，按照本程序的要求能夠獨(dú)立組織人員完成工藝安全符合性審核，并提出改進(jìn)建議。
??????? 5 管理要求
??????? 5.1? 工藝安全符合性審核的應(yīng)用
??????? 1.?工藝安全符合性審核是工藝生命周期內(nèi)各個(gè)時(shí)期和階段辨識(shí)、評(píng)估和控制工藝危害的有效工具。公司應(yīng)在研究和技術(shù)開發(fā)，新改擴(kuò)建項(xiàng)目，在用裝置，停用、封存裝置，拆除或報(bào)廢裝置時(shí)進(jìn)行工藝安全符合性性審核。
??????? 2.?存在下列情況時(shí)也應(yīng)用工藝安全符合性審核：
??????? 1)?工藝設(shè)備變更；
??????? 2)?事故調(diào)查；
??????? 3)?所貯存的物質(zhì)性質(zhì)、數(shù)量符合高危害工藝定義的倉庫、槽區(qū)和其它貯存設(shè)施；
??????? 5.2? 應(yīng)用時(shí)機(jī)
??????? 5.2.1 研究和技術(shù)開發(fā)
??????? 存在危害性物質(zhì)的研究和技術(shù)開發(fā)單位可進(jìn)行工藝安全符合性審核，特別是存在危害性物質(zhì)的試驗(yàn)或設(shè)備啟用前應(yīng)進(jìn)行工藝安全符合性審核。同時(shí)，新工藝、新產(chǎn)品的開發(fā)應(yīng)重點(diǎn)考慮其本質(zhì)安全。
??????? 5.2.2 新改擴(kuò)建項(xiàng)目
??????? 5.2.2.1 項(xiàng)目建議書階段的工藝安全符合性審核
??????? 在項(xiàng)目建議書編制階段進(jìn)行危害辨識(shí)，提出對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生方向性影響的建議，以減少危害(包括考慮使用本質(zhì)安全的技術(shù))。對(duì)不涉及該階段的項(xiàng)目，不做此階段的工藝安全符合性審核。
??????? 5.2.2.2 可行性研究階段的工藝安全符合性審核
??????? 可行性研究報(bào)告完成后(項(xiàng)目批準(zhǔn)前)應(yīng)開展工藝安全符合性審核，包括對(duì)工藝設(shè)計(jì)方案(工藝路線)變更進(jìn)行危害辨識(shí)，確認(rèn)所有的工藝危害均已得到辨識(shí)并提出控制措施。按照國(guó)家法規(guī)要求進(jìn)行項(xiàng)目安全預(yù)評(píng)價(jià)的，可不再進(jìn)行項(xiàng)目批準(zhǔn)前的工藝安全符合性審核。
??????? 5.2.2.3 初步設(shè)計(jì)階段的工藝安全符合性審核
??????? 完成初步設(shè)計(jì)后，評(píng)審前期的工藝安全符合性審核報(bào)告(包括安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告)，對(duì)工藝過程進(jìn)行系統(tǒng)深入的分析，辨識(shí)所有工藝危害和后果，提出消除或控制工藝危害的建議措施。
??????? 5.2.2.4 施工圖設(shè)計(jì)和施工階段的工藝安全符合性審核
??????? 在施工圖設(shè)計(jì)和工程施工過程中出現(xiàn)重大變更應(yīng)補(bǔ)充進(jìn)行工藝安全符合性審核。
??????? 5.2.2.5 最終工藝安全符合性審核報(bào)告
??????? 1.?開車前應(yīng)形成最終工藝安全符合性審核。最終工藝安全符合性審核報(bào)告應(yīng)是項(xiàng)目建議書階段、可行性研究階段、初步設(shè)計(jì)階段、施工圖設(shè)計(jì)和施工階段工藝安全符合性審核文件的匯編。
??????? 2.?該報(bào)告應(yīng)在裝置投用前安全檢查之前完成，并作為投用前安全檢查的一項(xiàng)重要內(nèi)容。
??????? 3.?該報(bào)告應(yīng)作為裝置使用單位永久性工藝安全符合性審核檔案的一部分。
??????? 5.2.3 在用裝置
??????? 在工藝裝置的整個(gè)使用壽命期內(nèi)應(yīng)定期進(jìn)行工藝安全符合性審核。
??????? 5.2.3.1 基準(zhǔn)工藝安全符合性審核
??????? 基準(zhǔn)工藝安全符合性審核作為周期性工藝安全符合性評(píng)估的基礎(chǔ)。在新裝置運(yùn)行一年內(nèi)必須進(jìn)行基準(zhǔn)審查。對(duì)于在開車期間沒有影響工藝安全的變更的新裝置，其最終工藝安全報(bào)告經(jīng)過有效性評(píng)估可作為基準(zhǔn)工藝安全復(fù)合型審核。
??????? 5.2.3.2 周期性工藝安全符合性審核
??????? 基準(zhǔn)工藝安全符合性審核之后，周期性的工藝安全符合性審查至少3年進(jìn)行一次。對(duì)于高危害工藝，周期性的工藝安全符合性審核評(píng)審間隔不得超過3年。
??????? 周期性工藝安全符合性審核可以采用有效性評(píng)估的形式來更新，應(yīng)作為下一周期再確認(rèn)的基準(zhǔn)。
??????? 5.3? 工藝安全符合性審核管理
??????? 新改擴(kuò)建項(xiàng)目工藝安全符合性審核由主管生產(chǎn)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織制定工藝安全符合性審核計(jì)劃和實(shí)施。
??????? 在用裝置的工藝安全符合性審核由主管生產(chǎn)副總經(jīng)理每年年初負(fù)責(zé)組織制定年度工藝安全符合性審核計(jì)劃和實(shí)施。
??????? 工藝安全符合性審核過程通常分為計(jì)劃和準(zhǔn)備、危害辨識(shí)、后果分析、危害分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、建議的提出回復(fù)和關(guān)閉、工藝安全符合性審核報(bào)告、建議的追蹤8個(gè)步驟。
??????? 5.3.1 計(jì)劃和準(zhǔn)備
??????? 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)規(guī)定工藝安全符合性審核工作組職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)，選擇工作組成人員、提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn)。工藝安全符合性審核工作任務(wù)書應(yīng)由項(xiàng)目組織部門(單位)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
??????? 5.3.1.1 工作組成員的選擇
??????? 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)研究對(duì)象所需的專業(yè)技能來選擇工作組成員，并確定工藝安全符合性審核工作組組長(zhǎng)。全程參加人數(shù)可根據(jù)工藝安全符合性審核的需要和目的來確定，一般以5人為宜。工作組成員應(yīng)具備：
??????? 1.?工藝和設(shè)備操作有關(guān)的基礎(chǔ)知識(shí)和技術(shù)，并了解工藝設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)；
??????? 2.?工藝或系統(tǒng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)；
??????? 3.?工藝或系統(tǒng)的實(shí)際維修經(jīng)驗(yàn)；
??????? 4.?接受過工藝安全符合性審核方法的資格培訓(xùn)，或?qū)λ褂玫膶ｉT方法有豐富的經(jīng)驗(yàn)；
??????? 5.?為完成分析所需的其它相關(guān)知識(shí)或?qū)I(yè)技術(shù)（如機(jī)械完整性、自動(dòng)化等）。
??????? 5.3.1.2 工作組成員的培訓(xùn)
??????? 工作組組長(zhǎng)應(yīng)有工藝安全符合性審核的經(jīng)驗(yàn)，且每次工藝安全符合性審核之前應(yīng)考慮接受選擇和應(yīng)用的工藝安全符合性審核方法的培訓(xùn)。必要時(shí)，其他成員應(yīng)接受工藝安全符合性審核步驟以及方法應(yīng)用的培訓(xùn)。
??????? 5.3.1.3 工作組的準(zhǔn)備
??????? 1.?工作組組長(zhǎng)應(yīng)組織工作組成員一起研討工作任務(wù)，包括分析工作的范圍、要求完成的時(shí)間、特殊工作、工作組已有何種資源、向何處求助以及如何解決矛盾等。
??????? 2.?工作組必須制定工藝安全符合性審核的工作計(jì)劃，包括工作組成員任務(wù)分工、完成計(jì)劃的總體時(shí)間表。
??????? 3.?工藝技術(shù)資料的準(zhǔn)備
??????? 5.3.1.4 工作組職責(zé)
??????? 1.?工藝安全符合性審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。制定項(xiàng)目工藝安全符合性審核實(shí)施計(jì)劃，下達(dá)工作任務(wù)書，選擇工作組成員，提供實(shí)施工藝安全符合性審核相關(guān)資源，確認(rèn)、跟蹤工藝安全符合性審核建議，溝通工藝安全符合性審核結(jié)果，監(jiān)督工藝安全符合性審核實(shí)施；
??????? 2.?工藝安全符合性審核工作組長(zhǎng)。選擇適宜的工藝安全符合性審核方法，按照工作計(jì)劃組織實(shí)施工藝安全符合性審核，對(duì)工藝安全符合性審核進(jìn)度和質(zhì)量負(fù)責(zé)，并將工藝安全符合性審核進(jìn)展情況和結(jié)果報(bào)告工藝安全符合性審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；
??????? 3.?工作組成員。參加工藝安全符合性審核會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)察看和分析、提出工藝危害清單和相應(yīng)的控制措施建議，編寫工藝安全符合性審核報(bào)告，并對(duì)所分析工藝的安全可靠性作出結(jié)論。
??????? 5.3.2 危害辨識(shí)
??????? 在工藝安全符合性審核起始階段，對(duì)可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的工藝危害進(jìn)行辨識(shí),并列出清單，作為下一步分析,討論以及對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和溝通的重要內(nèi)容。
??????? 5.3.2.1 危害辨識(shí)方法
??????? 1.?審閱相關(guān)事故事件報(bào)告及以往的工藝安全符合性審核報(bào)告；
??????? 2.?審閱變更管理文件；
??????? 3.?專家、顧問的經(jīng)驗(yàn)。
??????? 5.3.2.2 現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)
??????? 工藝安全符合性審核工作組必須對(duì)所分析的裝置進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，確定工藝圖紙的準(zhǔn)確性，熟悉工藝和區(qū)域布置，并識(shí)別危害，補(bǔ)充完善危害清單。
??????? 5.3.3 后果分析
??????? 后果分析的目的是幫助工作組了解潛在傷害的類型、嚴(yán)重性和數(shù)量，可能的財(cái)產(chǎn)損失以及重大的環(huán)境影響。
??????? 5.3.3.1 工作組可采用定性或定量的方法，針對(duì)危害辨識(shí)清單進(jìn)行后果分析，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
??????? 1.?所造成事故、事件的類型（如火災(zāi)、爆炸或暴露于毒性物質(zhì)）；
??????? 2.?可能的釋放量；
??????? 3.?事故、事件的后果(如毒性物質(zhì)濃度、熱影響、超壓或顯著的環(huán)境影響等)；
??????? 4.?可能受危害影響的人員（含周邊人員），包括評(píng)估其潛在的傷害類型和嚴(yán)重性。
??????? 5.3.3.2 后果分析方法
??????? 1.?工藝安全符合性審核工作組應(yīng)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)潛在的后果。假設(shè)所有硬件和軟件防護(hù)措施都失效，危害事件、事故能導(dǎo)致的毒性物質(zhì)釋放、爆炸、火災(zāi)、泄漏等最壞后果；
??????? 2.?用定性或定量的方法進(jìn)行后果評(píng)估；
??????? 3.?辨識(shí)現(xiàn)有硬件和軟件措施。
??????? 5.3.4 危害分析
??????? 5.3.4.1 工藝安全符合性審核工作組應(yīng)對(duì)分析對(duì)象的工藝進(jìn)行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析，辨識(shí)和描述所有潛在的危害事故、事件和現(xiàn)有的防護(hù)措施，內(nèi)容包括：
??????? 1.?辨識(shí)每個(gè)危害事件可能出現(xiàn)的方式、途徑和原因；
??????? 2.?辨識(shí)針對(duì)這些事件現(xiàn)有的主要防護(hù)措施；
??????? 3.?對(duì)每個(gè)防護(hù)措施的完整性和可靠性進(jìn)行評(píng)估。
??????? 5.3.4.2 工藝安全符合性審核方法的選擇
??????? 故障假設(shè)/檢查表法、危險(xiǎn)和可操作性研究是工藝安全符合性審核的兩種基本方法。而對(duì)于高危害工藝中的關(guān)鍵性工段、組件或單元操作的分析，可采用故障模式和影響分析（FMEA）或故障樹（FTA）等方法進(jìn)行更深入分析。
??????? 1.?故障假設(shè)/檢查表法 (What If/ Checklist)
??????? 故障假設(shè)/檢查表法組合了兩個(gè)基本危害分析方法：故障假設(shè)法和檢查表法。故障假設(shè)法運(yùn)用頭腦風(fēng)暴的形式，讓工作組對(duì)研究的對(duì)象提出各種可能故障問題的假設(shè)，然后辨識(shí)現(xiàn)有的防護(hù)措施,并判斷其完整性和可靠性，需要時(shí)提出建議措施。檢查表法利用預(yù)先準(zhǔn)備的檢查表，對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行逐項(xiàng)查對(duì)，如有漏項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行判斷，需要時(shí)提出建議措施。
??????? 2.?失效模式和影響分析法（FMEA）
??????? 失效模式和影響分析法是有條理地研究個(gè)別組件失效模式及其對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的影響。可用于辨識(shí)共因失效和單一組件失效導(dǎo)致的危害事件、事故。失效模式和影響分析法也是幫助辨識(shí)、研究防護(hù)措施、故障概率和風(fēng)險(xiǎn)的方法；
??????? 3.?危險(xiǎn)和可操作性研究（HAZOP）
??????? 危險(xiǎn)和可操作性研究是有條理地研究工藝參數(shù)偏離的原因及其對(duì)整個(gè)工藝系統(tǒng)的影響的方法；
??????? 4.?故障樹分析（FTA）
??????? 故障樹分析是使用邏輯圖來描述所有導(dǎo)致特定頂端事件故障路徑的方法。分析是從一特定的頂端事件開始，邏輯推導(dǎo)出產(chǎn)生頂端事件所需的多系列子事件（或分支）。
??????? 5.3.4.3 方法應(yīng)用
??????? 在應(yīng)用工藝安全符合性審核方法時(shí)，應(yīng)考慮方法的適用性。影響方法適用性的因素包括研究對(duì)象性質(zhì)、危險(xiǎn)性大小、復(fù)雜程度以及所能獲得的資料數(shù)據(jù)等。