1 目的
驗證職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，評價其有效性和符合性，特制定本程序。
2 范圍
適用于本礦職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核。
3 職責(zé)
3.1管理者代表負(fù)責(zé)任命審核組長，負(fù)責(zé)審批審核計劃和審核報告，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部審核，保障其順利進(jìn)行。
3.2企管科負(fù)責(zé)制定年度審核計劃。
3.3被審核部門配合職業(yè)健康安全管理體系審核。
3.4審核組長負(fù)責(zé)組織制定內(nèi)部審核計劃，負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)部審核和協(xié)調(diào)解決審核中存在的問題，負(fù)責(zé)組織編寫審核報告。
4 程序內(nèi)容
4.1制定年度審核計劃
4.1.1企管科制定年度審計計劃報管理者代表批準(zhǔn)。
4.1.2內(nèi)部審核一般每年至少進(jìn)行一次，必要時可增加審核次數(shù)。
4.2內(nèi)部審核準(zhǔn)備
4.2.1管理者代表任命審核組長。
4.2.2企管科確定審核組成員并報管理者代表批準(zhǔn)，審核員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)合格且與審核對象無直接責(zé)任。
4.2.3審核組長組織制定審核實(shí)施計劃，并報管理者代表批準(zhǔn)。主要內(nèi)容包括：審核的目的和范圍；審核依據(jù)；審核的成員及分工；審核的日程安排。
4.2.4經(jīng)批準(zhǔn)的具體審核實(shí)施計劃應(yīng)提前3天通知受審核部門。受審核部門收到審核實(shí)施計劃通知后，如對審核計劃有異議，可在1天內(nèi)通知審核組組長，審核組組長協(xié)調(diào)后另行安排并報管理者代表批準(zhǔn)，將安排結(jié)果及時反饋給受審核部門。
4.2.5審核員編制檢查表。
4.3審核實(shí)施
4.3.1首次會議。
審核組組長主持召開審核組成員、受審核部門的負(fù)責(zé)人以及有關(guān)人員參加的會議。主要內(nèi)容：
a.介紹人員；
b.明確審核范圍、目的、審核方法、審核日程安排；
c.明確審核組碰頭會時間；
d.確定未次會議的時間和地點(diǎn)；
e.澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容；
f.審核中的安全注意事項；
g.管理者代表提要求。
4.3.2現(xiàn)場審核
a.審核組成員實(shí)施現(xiàn)場審核，收集客觀證據(jù)，并做好記錄，審核中應(yīng)客觀、公正、認(rèn)真、明斷。
b.現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)不符合，應(yīng)做好詳細(xì)記錄。
c.現(xiàn)場審核全部結(jié)束后，由審核組組長主持召開審核組成員會議，討論審核結(jié)論，組織填寫《不符合報告單》，并應(yīng)在末次會議之前由受審部門確認(rèn)。
4.3.3末次會議
審核組組長主持召開由審核成員、受部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員參加的末次會議。主要內(nèi)容：
a.通報審核情況
b.報告審核結(jié)論
c.宣讀內(nèi)部審核不符合報告，說明內(nèi)部審核不符合報告的數(shù)量和分布；
d.說明內(nèi)部審核報告發(fā)出日期；
e.提出立即整改和限期整改的要求。
4.4內(nèi)部審核報告
4.4.1審核報告由審核組組長組織編制。主要內(nèi)容是：審核的目的和范圍；審核依據(jù)和審核組成員；審核綜述；不符合項的分布。
4.4.2審核報告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)到礦級領(lǐng)導(dǎo)及本次內(nèi)部審核涉及部門。
4.5不符合項的糾正和預(yù)防措施。
4.5.1責(zé)任單位要對不符合項進(jìn)行研究，分析原因，提出糾正措施，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)后實(shí)施。
4.5.2糾正和預(yù)防措施完成后，責(zé)任單位將實(shí)施結(jié)果填入《不符合報告單》，企管科組織審核員進(jìn)行驗證，并將驗證結(jié)果填入《不符合報告單》。
