一、安全風險分級管控工作責任體系

1、總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導負責，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管控體系建設(shè)。安全指揮中心結(jié)合各部門實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。

2、工作目標：根據(jù)《煤礦安全建設(shè)標準化基本要求及評分方法(試行)》關(guān)于安全風險分級管控的要求，開展年度辨識評估和專項辨識評估，并通過建立風險管控體系做到有效遏制建設(shè)事故發(fā)生，保障礦井員工生命財產(chǎn)安全。

3、基本原則：堅持“統(tǒng)一指導、標準先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導作用，全面落實企業(yè)主體責任及三級責任。

4、安全風險分級管控領(lǐng)導小組

組? 長：（礦??? 長）

副組長：（總工程師）

成? 員：調(diào)度室、安全科、生產(chǎn)技術(shù)科、通風科、機運科????????????????

安全風險分級管控辦公室設(shè)在安全調(diào)度指揮中心，主任由礦長擔任，負責對分管負責人負責分管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作監(jiān)督管理及考核。

二、安全風險分級管控工作制度

總 則

第一條 為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全建設(shè)方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全建設(shè)，制定本制度。

第二條 本制度所指的安全風險分級管控，是指江安縣煤礦公司為保障安全生產(chǎn)自主組織開展的，對建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。

第三條 本制定適用于***煤礦公司所屬各單位。

組織管理

第四條 組長負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全指揮中心是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂江安縣煤礦公司安全風險分級管控制度和考核標準，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風險管控工作專業(yè)管理部門，負責本專業(yè)范圍內(nèi)安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導和檢查督導。

第五條 副組長是本單位安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。分管負責人對分管范圍內(nèi)的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科室負責實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風險評估管理，區(qū)隊負責實施現(xiàn)場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

安全風險辨識

第六條 單位負責人要組織礦級領(lǐng)導和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

第七條 單位負責人在建設(shè)系統(tǒng)、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應由單位分管負責人(分管技術(shù)負責人)或?qū)I(yè)職能部門組織進行安全風險評估。

（一）停運或重啟是指下列幾種情況：

1. 煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；

2. 建設(shè)線、重要建設(shè)設(shè)備、裝置的停運或重啟；

?(二)系統(tǒng)、裝備評估的主要內(nèi)容包括：

1.新系統(tǒng)、新裝備投運的評估內(nèi)容應包括工程施工和設(shè)備安裝質(zhì)量、安全設(shè)施、安全防護、檢測檢驗、規(guī)程措施、技術(shù)和人員條件、應急設(shè)施和預案等；

2.系統(tǒng)、裝備移交評估的內(nèi)容應包括使用環(huán)境、運轉(zhuǎn)情況、安全設(shè)施、安全措施、接收單位技術(shù)能力等；

3.系統(tǒng)、裝備正常運行的評估內(nèi)容應包括運行狀況、安全保護和安全防護設(shè)施等；

4.系統(tǒng)、裝備停運或重啟的評估內(nèi)容應包括可能存在的風險因素、對運行系統(tǒng)的影響、安全隔離措施，技術(shù)、措施以及人員準備，啟(停)用后安全管理等。

第八條 現(xiàn)場開工條件風險辨識。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由跟班礦長、安全員、瓦檢員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全建設(shè)條件進行評估。

第九條 班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織建設(shè)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

第十條 崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全評估。

第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。

作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復等情況進行評估和確認。

第十二條 特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負責人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。

特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：

1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；

2.特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；

3.重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；

4.其他復雜、特殊施工作業(yè)。

第十三條 異常狀況評估。正常建設(shè)(運行)的系統(tǒng)(裝置)在建設(shè)工序、工作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故(包括未遂事故)時，應由專業(yè)職能部門組織相關(guān)人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。

第十四條 工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，單位負責人應分別在項目立項、現(xiàn)場開工、建設(shè)施工、試車試產(chǎn)等各階段組織安全風險評估。

1.項目立項時，應對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。

2.項目開工前，應組織有關(guān)部門專業(yè)人員對施工單位安全資質(zhì)、總體施工組織設(shè)計、安全和技術(shù)管理人員配備、作業(yè)人員資質(zhì)、施工所需工器具和特種設(shè)備檢測、檢驗等開工安全條件進行綜合分析評估。

3.項目施工期間，建設(shè)單位應會同施工單位對施工現(xiàn)場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進行動態(tài)安全評估。

4.項目試車試產(chǎn)前，應組織有關(guān)專業(yè)人員，對系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護，試車試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施及應急預案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試車試產(chǎn)條件進行綜合分析評估。試車試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時，必須重新評估。

第十五條 “四新”試驗評估。新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或推廣應用前，應對其安全性能、環(huán)境適應性、存在的危險因素、可能造成的危害及應對措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗或推廣應用條件進行綜合評估。

第十六條 其他評估。

1.設(shè)備、物資購置及出入庫。涉及安全建設(shè)的設(shè)備、物資購置前，要對設(shè)備、物資是否適應本單位安全建設(shè)要求進行安全、技術(shù)選型論證，并按規(guī)定程序報批。設(shè)備、物資入庫前，應對其完好情況、技術(shù)參數(shù)、安全性能等進行評估驗收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護用品等出庫投入運行前，使用單位(人員)應對其完好情況、安全性能進行檢查評估，符合安全要求方可投入運行。

?2.作業(yè)人員。新招聘和長期(一年)中斷作業(yè)的員工上崗前，應對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù)知識和技能、規(guī)程措施和有關(guān)規(guī)章制度掌握情況等是否具備上崗資格進行綜合考核評估。

應利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和安全防護器具配備等狀況進行動態(tài)評估。

3.重大災害。應定期對本礦井可能發(fā)生的重大災害及已采取安全管控措施的可靠性進行分析評估。

方法及要求

第十七條 礦井負責人要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法。

簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，非煤建設(shè)系統(tǒng)、工藝裝置可選擇危險與可操作性分析法。

第十八條 安全評估表制作要結(jié)合安全生產(chǎn)管理和建設(shè)實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用A B C D四種字母標示。

A級重大風險：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

B級較大風險：可能造成人員傷害，但不會降低系統(tǒng)性能或損壞的。

C級一般風險：不可能造成人員傷害，但會降低系統(tǒng)性能或損壞的。

D級低風險：不會造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。

第十九條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。

第二十條 采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或綜合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進行建設(shè)作業(yè)。

第二十一條 崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復查確認。

第二十二條 對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業(yè)。

第二十三條 對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。

第二十四條 各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風險因素能現(xiàn)場公示的應在明顯位置予以公示，不能公示的應及時告知相關(guān)人員。

第二十五條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。

第二十六條 確定安全風險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

第二十七條 定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂。

第二十八條 企業(yè)應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。

第二十九條 單位負責人應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。

檢查考核

第三十條 各單位負責人應建立安全風險評估考核獎懲機制，對各級安全風險評估執(zhí)行情況進行動態(tài)檢查督導，定期檢查考核。

第三十一條 ***煤礦公司每季度對各單位安全風險評估工作進行一次檢查考核(考核標準見附件1)。平均得分低于90 分的定為不合格單位，對各單位按照***煤礦公司《安全績效考核辦法》進行考核兌現(xiàn)。

附件 1：

安全風險評估檢查考核評分標準